Compliance

Das Modul Compliance der dib.risk-Suite beschäftigt sich mit der Aufführung von Vorschriften, um den aufsichtsrechtlichen Vorgaben gerecht zu werden. Dies dient der Erfüllung der an den Vorstand gestellten Auflagen. Die Zuordnung kann unternehmensindividuell auf ganze Gesetztestexte oder auch auf nur einzelne Paragraphen vorgenommen werden.

Neben der manuellen Erfassung von internen Regelungen, externen Regelungen und Rechtsprechungen verfügt die Anwendung über eine Import-Schnittstelle um externe Regelungen vollständig einzulesen. Somit ist die Akualität der Einträge stets gewährleistet.

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Die erfassten Regelgungen und Rechtsprechungen werden über zugeordnete Rechtsbereiche global durch den Compliance Officer bewertet. Dadruch ist eine individuelle Risikoabschätzung jederzeit möglich.

Im Modul Prozesslandkarte der dib.risk-Suite lassen sich die im Compliance Modul enthaltenen Regelungen und Rechtsprechungen direkt zu den eigenen Geschäftsprozessen und deren Aktivitäten verknüpfen. Ergänzt wird diese Verknüpfung durch die Kontrollen aus dem Model internes Kontrollsystem der dib.risk-Suite. Somit bietet sich ein ganzheitliches Bild auf die Compliance Lage.